案情簡介

2017年9月21日，山東某集團有限公司前往公安機關(guān)報案，稱與其合作的山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司涉嫌搞傳銷。2017年9月26日，按照縣委、縣政府的統(tǒng)一部署安排，泗水縣公安局以當(dāng)事人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動對其立案偵查。同時，泗水縣市場監(jiān)管局對山東某集團有限公司涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷進行了前期調(diào)查。

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，山東某集團有限公司在山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司涉嫌從事傳銷活動中，沒有證據(jù)證明其直接參與傳銷活動，證據(jù)顯示其只是在山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司從事傳銷活動中，涉嫌為山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司提供了培訓(xùn)場所及貨源等條件。泗水縣市場監(jiān)管局遂于2017年9月27日，分別對山東某集團有限公司和山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司以涉嫌為傳銷行為提供貨源等便利條件，進行了立案調(diào)查。

另查，山東某集團有限公司與山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司合作后，山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司沒有在其注冊地及與其合作的直銷企業(yè)注冊地開展業(yè)務(wù)，而是在山東省臨沂市、棗莊市及江蘇省徐州市、連云港(3.790, 0.08, 2.16%)市、南京市、宿遷市、泗陽縣等地開展業(yè)務(wù)。山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司的具體運作模式如下：要求被發(fā)展人員最少購買3600元一單的產(chǎn)品（最多購買15單產(chǎn)品即5.4萬元的產(chǎn)品）取得會員資格，發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系。該公司的獎勵機制：一是購買3單后，每天返40積分（相當(dāng)于40元錢），以3單為一單元，并依此類推；二是以下線的銷售業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計算和給付上線報酬。

2017年9月26日，泗水縣公安局對山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司涉嫌組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷進行立案偵查并經(jīng)檢察院批準(zhǔn)予以逮捕。山東某集團有限公司和山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司，在山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司組織的傳銷活動中，為其提供了培訓(xùn)場所、貨源等便利條件。

自2016年11月1日至2017年6月30日，山東某集團有限公司及山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司與山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系產(chǎn)生的利潤情況如下：累計發(fā)生主營業(yè)務(wù)收入1823.77萬元，累計發(fā)生主營業(yè)務(wù)成本1594.73萬元，累計發(fā)生主營業(yè)務(wù)稅金及附加19.98萬元。依據(jù)《工商行政管理機關(guān)行政處罰案件違法所得認定辦法》的規(guī)定，泗水縣市場監(jiān)管局計算當(dāng)事人違法所得209.06萬元。

泗水縣市場監(jiān)管局認為，當(dāng)事人的上述行為，屬于《禁止傳銷條例》第二十六條第（一）款所列的，構(gòu)成了為傳銷行為提供培訓(xùn)場所、貨源的違法行為，依據(jù)該規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人作出責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處5萬元以上50萬元以下的罰款的處罰。

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第七十九條所規(guī)定的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)事人的非法經(jīng)營數(shù)額達到1823.77萬元，非法經(jīng)營數(shù)額超過了50萬元，泗水縣市場監(jiān)管局認為本案已達到追訴標(biāo)準(zhǔn)，遂于2017年11月24日，移送公安機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

2018年7月2日，泗水縣市場監(jiān)管局接到泗水縣公安局的《撤案告知書》，立即重新啟動案件調(diào)查程序。2018年7月3日，泗水縣市場監(jiān)管局委托某會計師事務(wù)所對山東某集團有限公司、山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司同“山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司”之間發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系期間的財務(wù)情況進行審計。

泗水縣市場監(jiān)管局認為，山東某集團有限公司和山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司為傳銷行為提供培訓(xùn)場所、貨源等便利條件的行為，違反了《禁止傳銷條例》第二十六條第（一）款的規(guī)定。依據(jù)《禁止傳銷條例》第二十六條第（一）款之規(guī)定，泗水縣市場監(jiān)管局于2018年7月18日依法責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，沒收違法所得209.06萬元，并處罰款50萬元。

辦案人員談體會——

準(zhǔn)確認定案件性質(zhì) 加強直銷日常監(jiān)管

本案案情較復(fù)雜，不僅涉案主體有多個，來往資金賬目繁多，涉案人員眾多，還經(jīng)歷移送公安機關(guān)后被撤案、又重新啟動案件調(diào)查程序過程。辦案人員從本案的調(diào)查線索、調(diào)查方法、辦案難點及辦案體會等方面進行了總結(jié)。

調(diào)查線索及方法

一是涉案三家公司之間的關(guān)系。辦案人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，本案出現(xiàn)三家公司，分別是山東某集團有限公司、山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司和山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司。經(jīng)過細查，辦案人員發(fā)現(xiàn)三家公司之間存在某種關(guān)系。山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司是一個法人獨資企業(yè)，其股東是山東某集團有限公司，雖然兩公司在形式上是兩個獨立的企業(yè)法人，但在本案中實為一個有機的經(jīng)營主體（以下將兩公司簡稱某集團公司），某健康產(chǎn)業(yè)有限公司，實質(zhì)上就是某集團有限公司的銷售部門。山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司于2016年11月8日與山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司簽訂了合作協(xié)議書，雖然簽訂協(xié)議的是山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司，但在實際合作中，相關(guān)款項都打入山東某集團有限公司的財務(wù)賬戶，在該合作中，實為山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司與合二為一的山東某集團有限公司進行的合作。

二是合作協(xié)議書的相關(guān)內(nèi)容。辦案人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在合作協(xié)議書中，甲方為山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司，乙方為山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司。合作內(nèi)容及方式分為6項：本協(xié)議達成后，乙方需向甲方交納100萬元，作為市場運作保證金。甲方收到保證金出具相關(guān)手續(xù)，協(xié)議生效；乙方保留原有市場運作模式，并確保獎勵方案科學(xué)、合理，能健康持續(xù)發(fā)展。乙方開通結(jié)算系統(tǒng)最高查看權(quán)限由甲方進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險，甲方有權(quán)責(zé)成乙方對運營風(fēng)險進行整改；乙方將已組建的工作室作為甲方開展直銷的服務(wù)網(wǎng)點；乙方銷售甲方產(chǎn)品比例是100%；甲方派專人負責(zé)與乙方的資金往來；協(xié)議簽訂后，甲方授權(quán)乙方以山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司的名義進行市場運作。

合作協(xié)議書對利潤分配及結(jié)算作出詳細規(guī)定：乙方須在每月1日前，向甲方交付60萬元的平臺運作管理費（平臺運作管理費是指某農(nóng)業(yè)公司到某集團公司參觀、考察，使用某集團公司的辦公、會議室、相關(guān)人員參與后勤服務(wù)等產(chǎn)生的費用）；甲方按照乙方銷售額的12%進行產(chǎn)品結(jié)算。

對于雙方的權(quán)利義務(wù)，合作協(xié)議書規(guī)定：甲方根據(jù)乙方銷售訂單，負責(zé)為乙方訂單產(chǎn)品的發(fā)貨；乙方全權(quán)負責(zé)山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司的運營，并自行承擔(dān)運營中的一切責(zé)任風(fēng)險。

通過對上述調(diào)查線索進行梳理，辦案人員對本案的涉案證據(jù)進行了收集。在查辦此類案件時，辦案人員認為特別需要注意現(xiàn)場取證環(huán)節(jié)，要現(xiàn)場提取相關(guān)書證，網(wǎng)絡(luò)在線提取會員網(wǎng)絡(luò)圖，調(diào)取財務(wù)電子數(shù)據(jù)，并到相關(guān)部門調(diào)取公安機關(guān)立案決定書、批捕證等相關(guān)法律文書?，F(xiàn)場取證的方法有現(xiàn)場檢查，拍照、錄像取證，拷貝、復(fù)制及在線下載相關(guān)電子數(shù)據(jù)，將現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的書證等資料予以固定。

在現(xiàn)場檢查時，辦案人員尤其要注意縝密地進行現(xiàn)場檢查，用執(zhí)法云存證、線上勘驗固定網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，固定書式證據(jù)，同時調(diào)取涉案當(dāng)事人資金往來的財務(wù)賬目，從而固定涉案資金。

山東兩公司為傳銷提供貨源等條件案涉案證據(jù)

1.山東某集團有限公司、山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及登記情況，證明兩公司的關(guān)系實為一個經(jīng)營主體。

2.詢問筆錄，證明山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司的傳銷違法行為，以及山東某集團有限公司、山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司為傳銷提供貨源等條件的違法事實。

3.合作協(xié)議，證明山東某集團有限公司、山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司與山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司的合作關(guān)系。

4.從山東某集團有限公司財務(wù)調(diào)取的會計賬目，證明山東某集團有限公司為傳銷提供培訓(xùn)場所及貨源的收入。

5.山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司提供的情況說明、部分發(fā)貨詳單、某產(chǎn)品貨款匯總表等，證明山東某集團有限公司、山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司為傳銷提供培訓(xùn)場所及貨源的事實。

6.公安機關(guān)立案決定書、檢察院批準(zhǔn)逮捕決定書，證明山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司從事傳銷的事實。

7.《審計報告》濟晨會師專審字（2018）第37號，證明山東某集團有限公司及山東某健康產(chǎn)業(yè)有限公司與山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系產(chǎn)生的利潤情況。

辦案難點重點

查辦本案時，辦案人員遇到了四個難點。

一是市場監(jiān)管部門執(zhí)法權(quán)限有限，無法全面取得傳銷網(wǎng)站后臺數(shù)據(jù)。如執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查時，要求山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司的法定代表人汪某提供其賬號及密碼，以便進入該公司的傳銷網(wǎng)站調(diào)取相關(guān)數(shù)據(jù)。但汪某拒不提供，后經(jīng)多方做工作，才勉強提供，但在提取證據(jù)過程中，汪某又多次暗中更換密碼，以致調(diào)取的電子證據(jù)不全面。后經(jīng)公安機關(guān)抓獲傳銷程序設(shè)計者，才進入到該傳銷網(wǎng)站的后臺，調(diào)取相關(guān)的數(shù)據(jù)。

二是調(diào)查取證難。本案如果要定性“為傳銷提供便利條件”，必須先查實傳銷行為。但是像山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司既沒有在其注冊地微山縣，也沒有在直銷企業(yè)注冊地泗水縣開展業(yè)務(wù)，而是跑到山東臨沂市、棗莊市、江蘇省徐州市、連云港市、南京市、宿遷市、泗陽縣等地區(qū)開展業(yè)務(wù)，所以作為直銷企業(yè)所在地的市場監(jiān)管局，無法掌握直銷企業(yè)及其合作單位在外地的經(jīng)營行為是否合法。如該案，外地人前來直銷企業(yè)上訪，從而引起當(dāng)?shù)卣⒁?，進而由公安機關(guān)、行政機關(guān)介入，才初步定性為傳銷。

即使是公安機關(guān)立案調(diào)查，以他們的調(diào)查手段，調(diào)查取證中也經(jīng)歷了很長時間，為調(diào)查某農(nóng)業(yè)科技有限公司在外地從事傳銷活動的事實，派出的多名公安執(zhí)法人員前往各地調(diào)查取證，花費了大量的人力、財力。如果山東某農(nóng)業(yè)科技有限公司涉嫌傳銷案僅由市場監(jiān)管部門進行調(diào)查，其調(diào)查取證的難度可以想象。

三是相關(guān)法規(guī)條文表述不明確。銀行及其他司法機構(gòu)對于市場監(jiān)管部門執(zhí)法調(diào)取及凍結(jié)個人賬戶的要求沒有很好配合。在本案查辦過程中，辦案人員需要調(diào)取大量的個人銀行賬戶情況，但各個銀行的規(guī)定不一樣，有的需要請示上級，導(dǎo)致不能第一時間取得證據(jù)。另外，法院對于凍結(jié)涉?zhèn)髻~戶，程序復(fù)雜，要求較高，難度較大。

四是辦案人員一直存在兩點困惑。辦案人員在查辦本案時有兩點困惑。一個困惑是《禁止傳銷條例》第二十六條規(guī)定：“為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供經(jīng)營場所、培訓(xùn)場所、貨源、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處5萬元以上50萬元以下的罰款?！痹摲l沒有規(guī)定違法主體是否在明知或者應(yīng)知他人從事傳銷行為而為其提供經(jīng)營場所等條件受到行政處罰，也沒有規(guī)定違法主體在不知道他人從事傳銷行為而為其提供經(jīng)營場所等條件時是否應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。由于法律規(guī)定不是很明確，給辦案人員查辦本案帶來了一定困難。同時，一旦本案引發(fā)行政訴訟，由于法律規(guī)定不是很明確，極易引起對法律條文認識上的分歧，法院是否支持市場監(jiān)管部門作出的行政處罰決定待考。另一點困惑是，像這類為傳銷活動提供條件的案例，辦案人員首先要對傳銷行為的認定、處罰，但是如果在查辦傳銷案件時，傳銷分子聞風(fēng)而逃，或者是辦案機關(guān)已經(jīng)掌握了足夠證據(jù)，但是在辦案機關(guān)進行行政處罰前，傳銷分子或單位拒不到案處理，或者是進行逃逸。在這種情況下，辦案機關(guān)是否還能針對為傳銷提供條件進行處罰？這些都需要在今后的法律修改中予以完善。

辦案體會

成功辦結(jié)本案，辦案人員有三點體會。

一是著重查處直銷企業(yè)及其經(jīng)銷商違法行為。目前很多直銷企業(yè)在領(lǐng)取直銷許可證后，真正按照《直銷管理條例》從事直銷經(jīng)營的并不多。如某個在泗水縣的直銷企業(yè)被批準(zhǔn)的直銷區(qū)域在濟寧地區(qū)共有11個服務(wù)網(wǎng)點，備案的直銷培訓(xùn)員兩名，備案的直銷員不超10名，這么大個企業(yè)，單憑這幾個直銷員肯定不足以支持企業(yè)的經(jīng)營。但在辦案人員檢查時，直銷企業(yè)明確表示主要是通過加盟商進行店鋪經(jīng)營以及網(wǎng)上進行電子商務(wù)經(jīng)營，真正按照《直銷管理條例》運營的不多。直銷企業(yè)拿到直銷牌照，就如同拿到一個資格證書。在難以維持正常經(jīng)營的狀況下，急于找一些所謂的經(jīng)銷商進行合作，一旦合作成功，直銷企業(yè)與其合作伙伴只是一味追求利潤，對于法律、法規(guī)的要求置之不理。有的直銷企業(yè)沒有能力對合作方加強管理，還有的直銷企業(yè)甚至默許合作方開展違規(guī)行為或有意規(guī)避相關(guān)法律規(guī)定。由于直銷企業(yè)注冊地和經(jīng)銷商的活動地不在一處，給辦案人員確定違法主體帶來困難。

二是加強對直銷企業(yè)的日常監(jiān)管。在日常監(jiān)管中，市場監(jiān)管部門需要加強對直銷企業(yè)法治教育、培訓(xùn)，引導(dǎo)直銷企業(yè)守法經(jīng)營、誠信自律，并且增強法律意識，加強對其經(jīng)銷商及合作伙伴的管控，讓其知曉一旦合作伙伴、經(jīng)銷商出現(xiàn)了違法違規(guī)行為，自身難免被調(diào)查。如本案涉案當(dāng)事人與山東某農(nóng)業(yè)科技技有限公司合作后，在2017年4月，就發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人開始拖欠貨款，開始意識到合作企業(yè)出現(xiàn)問題，懷疑合作方承諾的合法運作不屬實，于是采取了給合作方發(fā)律師函、簽訂補充協(xié)議等形式，以求停止違法行為，但是為時已晚。當(dāng)事人在發(fā)現(xiàn)無法控制局面的情況下，才主動向公安機關(guān)進行報案，揭發(fā)合作伙伴涉嫌有傳銷行為。

辦案人員認為，如果當(dāng)事人在公安機關(guān)沒有立案的情況下，加強內(nèi)部控制，對合作伙伴外出參與活動加強管理，給以后執(zhí)法機關(guān)開展調(diào)查提供便利條件，在執(zhí)法機關(guān)進行調(diào)查時能夠積極主動配合調(diào)查，對案件的早日偵破起到積極作用。因此，針對直銷企業(yè)的法律培訓(xùn)、嚴(yán)格監(jiān)管、強化規(guī)范非常必要。

三是完善相關(guān)法律法規(guī)。目前，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，直銷行業(yè)出現(xiàn)的問題較多，對網(wǎng)上出現(xiàn)的類直銷如何監(jiān)管以及對直銷企業(yè)對外進行掛靠、合作等方面的規(guī)范，需要制定一些切實可行的禁止性規(guī)定，并逐步在未來修改相關(guān)法律法規(guī)中得以體現(xiàn)，以便辦案人員執(zhí)法時有法可依。